特种设备事故报告和调查处理规定（征求意见稿）

为进一步提升特种设备安全监管水平，规范特种设备事故报告和调查处理工作程序，根据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》等有关法律法规的规定，国家市场监督管理总局组织对《特种设备事故报告和调查处理规定》（原质检总局令第115号）进行了修订，现向社会公开征求意见。欢迎各有关单位或个人提出修改意见，并于2019年12月17日前反馈国家市场监督管理总局，公众可通过以下途径和方式提出意见：

1.登陆中国政府法制信息网（网址：http://www.chinalaw.gov.cn），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

2.登陆国家市场监督管理总局网站（网址：http://www.samr.gov.cn），通过首页“互动”栏目中的“征集调查”提出意见。

3.通过电子邮件将意见发送至： yangyang01@samr.gov.cn，邮件主题请注明“《特种设备事故报告和调查处理规定（征求意见稿）》公开征集意见”字样。

4.通讯地址：北京市海淀区马甸东路9号，市场监管总局马甸办公区特种设备局，邮编100088。请在信封注明“《特种设备事故报告和调查处理规定（征求意见稿）》公开征集意见”字样。

国家市场监督管理总局

2019年11月18日

特种设备事故报告和调查处理规定（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为了规范特种设备事故报告和调查处理工作，及时准确查清事故原因，明确事故责任，预防和减少类似事故发生，根据《中华人民共和国特种设备安全法》（以下简称《特种设备安全法》）《特种设备安全监察条例》《生产安全事故报告和调查处理条例》以及其他有关法律法规的规定，制定本规定。

第二条 特种设备目录范围内特种设备的事故报告、调查和处理工作适用本规定。

本规定所称特种设备事故，是指因特种设备自身原因及其安全装置或附件损坏、失效或者作业人员违反特种设备相关规定的不安全行为造成的事故。

上述特种设备相关规定指特种设备安全法律、行政法规、规章以及安全技术规范。

第三条 以下事故不属于特种设备事故，不适用本规定：

（一）《特种设备安全法》第一百条界定的特种设备发生的事故。

（二）自然灾害等不可抗力或者交通事故、火灾事故等外部因素引发的事故，人为破坏或者利用特种设备实施违法犯罪导致的事故。

（三）特种设备未成形前或者在拆卸、报废、转移等非作业状态下发生的事故。

（四）特种设备作业、检验、检测人员因劳动保护措施不当或者缺失而发生的事故。

（五）场（厂）内专用机动车辆驶出规定的工厂厂区、旅游景区、游乐场所发生的事故。

（六）非法作为特种设备使用而引发的事故。

第四条 按照《特种设备安全监察条例》的规定，特种设备事故分为特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故四个等级。

第五条 各级市场监督管理部门在本级人民政府的领导下，按照法定职责、权限，依法开展事故报告、调查和处理工作。

第六条 特种设备事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

事故调查处理应当坚持实事求是、客观公正、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提出处理建议和整改措施。

第七条 任何单位和个人不得阻挠和干涉特种设备事故报告、调查和处理工作。

对事故报告、调查和处理中的违法行为，任何单位和个人有权向各级市场监督管理部门和其他有关部门举报，接到举报的部门应当依法及时处理。

第二章 事故信息报告、处置和现场保护

第八条 各级市场监督管理部门应当建立应急值班制度，并向社会公布值班电话，受理事故信息报告和事故信息举报。

第九条 发生特种设备事故后，事故现场有关人员应当立即向事故发生单位负责人报告；事故发生单位的负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地的县以上市场监督管理部门和有关部门报告。

情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地的县以上市场监督管理部门报告。

第十条 市场监督管理部门接到有关特种设备事故信息后，应当立即组织查证核实。

地方市场监督管理部门接到事故报告后，应当向本级人民政府报告，同时通报同级有关部门，并逐级报告上级市场监督管理部门直至国家市场监督管理总局。每级上报的时间不得超过2小时。必要时，可以越级上报事故情况。

对于特别重大事故、重大事故，由国务院负责特种设备安全监督管理的部门报告国务院并通报同级有关部门。

对事故发生地与事故发生单位所在地不在同一行政区域的，事故发生地市场监督管理部门应当及时通知事故发生单位所在地市场监督管理部门。事故发生单位所在地市场监督管理部门应当做好事故调查处理的相关配合工作。

第十一条 市场监督管理部门逐级上报事故信息，应当采用快捷便利的通讯方式进行快报，同时通过特种设备事故管理系统进行上报。现场不具备系统上报条件的，应当在接报后24小时内通过特种设备事故管理系统进行补报。

第十二条 事故信息报告应当包括以下内容：

（一）事故发生的时间、地点、单位概况以及特种设备种类；

（二）事故发生简要经过、现场破坏情况、已经造成或者可能造成的伤亡和涉险人数、初步估计的直接经济损失；

（三）已经采取的措施；

（四）报告人姓名、联系电话；

（五）其他有必要报告的情况。

第十三条 事故信息报告后出现新情况的，以及对情况尚未报告清楚的，应当及时逐级续报。

自事故发生之日起30日内，事故伤亡人数发生变化的，应当在发生变化的24小时内及时续报。

第十四条 事故发生地市场监督管理部门接到事故信息后，应当及时派员赶赴事故现场。

上级市场监督管理部门认为有必要时，可以派员赶赴事故现场，事故发生地市场监督管理部门应当积极配合。

第十五条 发生特种设备事故后，事故发生单位及其人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，及时收集、整理有关资料，为事故调查做好准备；必要时，应当对设备、场地、资料进行封存，由专人看管。

事故调查期间未经事故调查组同意，任何单位和个人不得擅自移动事故相关设备，不得毁灭相关资料、伪造或者故意破坏事故现场。

第三章 事故调查

第十六条 特种设备事故调查依据相关法律法规实行分级负责。

市场监督管理部门接到事故信息报告后，经过现场初步判断，暂时无法确定是否为特种设备事故的，应当及时报告本级人民政府，并按照当地人民政府的意见开展相关工作；确定为特种设备事故的，由市场监督管理部门依法依规组织开展事故调查工作。

第十七条 负责组织事故调查的市场监督管理部门应报请本级人民政府批准成立事故调查组。

根据事故的具体情况，事故调查组一般应由市场监督管理部门会同有关部门组成。

事故调查组组长由负责事故调查的市场监督管理部门负责人或分管领导担任。

第十八条 对无重大社会影响、无人员死亡且事故原因明晰的特种设备事故，负责组织事故调查的市场监督管理部门，报本级人民政府批准后，由市场监督管理部门独立开展事故调查工作，必要时可委托下级市场监督管理部门组织事故调查。

第十九条 事故调查组应当履行下列职责：

（一）查清事故发生前的特种设备状况；

（二）查明事故经过、人员伤亡、特种设备损坏、直接经济损失情况及其它后果；

（三）分析事故原因；

（四）认定事故性质和事故责任；

（五）提出对事故责任者的处理建议；

（六）总结事故教训，提出防范类似事故发生和整改措施的建议；

（七）提交事故调查报告；

（八）整理并移交有关事故调查资料。

第二十条 事故调查组成员应当具有特种设备事故调查工作所需要的知识和专长，与事故发生单位及相关人员不存在利害关系。

事故调查组成员应当服从调查组组长领导，在事故调查工作中正确履行职责，诚信公正，遵守事故调查组的纪律，不得泄露有关事故信息。

第二十一条 根据事故调查工作需要，事故调查组可以聘请有关专家参与事故调查；所聘请的专家应当具备特种设备安全监督管理、生产、检验检测或者科研教学等相关工作经验。

第二十二条 事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料。有关单位和个人不得拒绝，并对所提供情况的真实性负责。

事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问。

第二十三条事故调查组成立后，应当及时召开首次事故调查组成员会议，通报事故初步情况，宣布事故调查纪律和要求，明确技术组、管理组和综合组等调查小组，组织讨论事故调查工作方案。

第二十四条 事故调查组应当依法严格开展事故现场保护、勘察、询问及调查取证等相关工作。

第二十五条 事故调查中需要进行技术鉴定的，事故调查组应当委托具有国家规定资质的单位或者专家进行技术鉴定。接受委托的单位或者专家应当出具技术鉴定报告并对其结论负责。

第二十六条 事故调查组认为需要对特种设备事故进行直接经济损失评估的，可以委托具有国家规定资质的评估机构进行。接受委托的评估机构应当出具评估报告并对其结论负责。

第二十七条 事故调查组应当在全面审查证据的基础上查明事故发生的直接原因和间接原因。

第二十八条 事故调查组应当根据事故原因，判定事故性质，认定事故责任。

事故调查组应当根据当事人行为与特种设备事故之间的因果关系以及在特种设备事故中的影响程度，认定当事人所负的责任。当事人所负的责任分为全部责任、主要责任和次要责任。

当事人伪造或者故意破坏事故现场、毁灭证据、未及时报告事故等，致使事故责任无法认定的，应当承担全部责任。

第二十九条 事故调查组应当根据事故责任认定，对事故负有责任的单位和人员提出由有关部门依法处理的建议。

第三十条 事故调查组应当根据事故原因，对事故责任相关单位提出防范事故发生和整改措施的建议。

第三十一条 事故调查报告应由调查组集体会审，调查组成员必须在事故调查报告上签名。事故调查组成员有不同意见的，可以提交个人签名的书面材料，附在事故调查报告内。

第三十二条 事故调查组应当向组织事故调查的市场监督管理部门提交事故调查报告。事故调查报告应当包括下列内容：

（一）事故发生单位和发生事故设备的情况；

（二）事故发生经过和事故救援情况；

（三）事故造成的人员伤亡、设备损坏程度和直接经济损失；

（四）事故发生的原因和事故性质；

（五）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；

（六）防范事故发生和整改措施；

（七）有关证据材料。

组织事故调查的市场监督管理部门应当按照规定程序对事故调查报告以及资料进行完整性审核。必要时，可以向事故调查组提出追加调查的要求。

第三十三条 特种设备事故调查应当自事故调查组成立之日起60日内结束。特殊情况下，经组织调查的市场监督管理部门批准，事故调查期限可以适当延长，但延长的期限最长不超过60日。

经济损失评估时间与技术鉴定时间不计入事故调查期限。

因事故现场不具备勘察条件而无法进行勘察的，事故调查期限从现场具备勘察条件之日起计算。

第三十四条 对于舆论关注和群众反响强烈、事故调查处理情形复杂、跨区域发生的特种设备事故等情况，上级市场监督管理部门可以提级调查。

自事故发生之日起30日内事故等级发生变化，依照规定应由上级市场监督管理部门组织事故调查的，上级市场监督管理部门可以会同本级有关部门进行事故调查，也可以委托下级市场监督管理部门继续进行事故调查。

自事故发生之日起超过30日，事故造成的伤亡人数或者直接经济损失发生变化的，按照原事故等级组织事故调查。

第四章 事故处理

第三十五条 事故调查报告应当由负责组织事故调查的市场监督管理部门的所在地人民政府批复，并报上级市场监督管理部门备案。

第三十六条 组织事故调查的市场监督管理部门应当在接到批复之日起15日内，将事故调查报告及批复意见主送有关地方人民政府及有关部门，送达事故发生单位、责任单位和责任人员。

第三十七条 市场监督管理部门及有关部门应当按照相关人民政府的批复，依照法律、行政法规规定的权限和程序，对事故责任单位和责任人员实施行政处罚，对负有事故责任的国家工作人员进行处分。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第三十八条 事故发生单位及事故责任相关单位应当按照相关人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员依照内部规章制度予以处理。应当落实事故防范和整改措施，同时应当接受工会和职工的监督。

事故责任单位应当及时将落实防范和整改措施的情况报当地市场监督管理部门。

第三十九条 事故调查处理情况由负责事故调查的市场监督管理部门向社会公布，依法应当保密的除外。

第四十条 事故调查的有关资料应当由组织事故调查的市场监督管理部门归档保存。

第四十一条 负责组织事故调查的市场监督管理部门应当在接到事故调查报告批复之日起30日内将事故调查报告和批复意见逐级上报至国家市场监督管理总局。

第四十二条 负责组织事故调查的市场监督管理部门应当认真总结事故原因教训；对事故调查发现有漏洞、缺陷的有关法律法规、安全技术规范和标准，提出修订建议。

第四十三条 各级市场监督管理部门应当定期对本行政区域特种设备事故的情况、特点、原因进行统计分析，根据特种设备的管理和技术特点、事故情况，研究制定有针对性的工作措施，防止和减少类似事故的发生。

第五章 法律责任

第四十四条 发生特种设备特别重大事故，依照有关规定实施行政处罚和处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

发生特种设备重大事故及其以下等级事故的，依照《特种设备安全法》的有关规定实施行政处罚和处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第四十五条 事故调查中发现事故发生单位及其有关人员有下列行为之一，构成有关法律法规规定的违法行为的，依法予以行政处罚；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

（一）谎报或者瞒报事故的；

（二）伪造或者故意破坏事故现场的；

（三）转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；

（四）拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；

（五）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的；

（六）事故发生后逃匿的。

（七）阻挠、干涉特种设备事故报告和调查处理工作的。

第六章 附 则

第四十六条 本规定所涉及的事故报告、调查协调、统计分析、报送等具体工作，由负责组织事故调查的市场监督管理部门负责，也可以委托相关特种设备事故调查处理机构承担。

第四十七条 本规定由国家市场监督管理总局负责解释。

第四十八条 本规定自公布之日起施行，2009年5月26日原国家质量监督检疫总局发布的《特种设备事故报告和调查处理规定》同时废止。

一、修订的必要性

《特种设备事故报告和调查处理规定》（原质检总局令第115号，以下简称115号令，以下简称“旧版《规定》”）自2009颁布实施以来，对各级特种设备安全监督管理部门依法开展特种设备事故报告和调查处理发挥了重要作用。随着经济社会的发展和形势的变化，旧版《规定》的相关内容已无法适应当前工作需要，特别是《特种设备安全法》及《特种设备目录》颁布实行后，特种设备安全监管范围发生变化，在事故报告和调查处理实践过程中，存在事故定义过于宽泛笼统、事故信息上报要求不够明确、事故调查处理程序不够清晰等问题，社会各相关方对于修订115号令的呼声较高。

二、修订经过

针对当前存在问题，特种设备局自2017年启动了115号令的修订工作，经法规司同意，分别列入2018年和2019年的立法计划。特种设备局根据事故报告和调查工作的需要，在北京、上海、江苏、新疆等地进行了深入调研，广泛听取各方建议，明确了《特种设备事故报告与调查处理》修订的基本思路。在此基础上，特种设备局选取部分监察、检验和事故调查处理方面的专家，于2017年9月1日在北京组织召开了修订工作启动会议，确定了115号令修订工作的总体要求、基本框架和编写进度要求。其后，专家组经过三次集中会议研讨，于2018年5月形成了修订初稿，并先后于7月20日和10月10日面向全系统完成两轮征求意见，根据反馈意见进行了完善。2019年3月20日，再次面向系统内征求意见。随后，我局对各方面反馈的意见进行了深入研究，在充分吸纳各方意见的基础上，修改完成了第二次征求意见稿。5月28日，我局面向全社会在全国范围内广泛征集了意见，对事故定义和调查处理程序等关键条款完成了进一步明确。10月8日，特种设备局专门召开局务会审议，原则上通过115号令修订草案，在进一步修改完善后，形成了《特种设备事故报告与调查处理（送审稿）》（以下简称《送审稿》）。

三、征求有关机关、组织和公民意见的情况以及意见采纳和协调处理情况

特种设备局于2019年3月20日至4月20日面向全系统征求修订意见，2019年年5月28日至6月30日面向社会各界广泛征求了修订意见。在征集期间，共收到有效意见121条。经专家组集体讨论研究，共采纳84条，部分采纳5条，不采纳26条，解释性条款6条。其中，不采纳的原因主要是，各方对115号令中的术语及其相关的法律、法规本身理解存在偏差。总之，《送审稿》是充分发扬民主、各有关方面群策群力、经反复修改完善形成的。

四、《送审稿》的总体内容

《送审稿》共分为六章、四十八条。第一章为总则，定义部分纳入总则，以特种设备本质安全为出发点，通过明确相关人员与不安全行为范围、增加排除条款两个限制，进一步厘清了事故定义的范围；第二章事故信息报告、处置和现场保护部分，进一步明确了事故信息上报的时限、流程和工作要求；第三章事故调查部分，重新梳理了事故流程的逻辑顺序，规定了事故调查工作的具体流程、期限、简易工作程序等；第四章事故处理部分，优化了工作流程，删除月报、季报和年报制度；第五章法律责任部分，明确相应法律法规，与493号令保持一致，让各条款都有法可依；第六章附则部分，明确解释部门与规章发布时间。

五、需要说明的其他问题

（一）关于事故定义。

旧版《规定》对特种设备事故的定义为，既涉及特种设备的不安全状态又涉及相关人员的不安全行为，涵盖了特种设备各个环节，定义过于宽泛、笼统。本次修订后，特种设备事故的定义更加清晰、简洁，在明确物的不安全状态为特种设备及其安全装置或附件损坏、失效，相关人员的不安全行为为作业人员违反特种设备相关规定的同时，取消了事故环节限制，突出了设备的本质安全，极大地提升规章的可操作性。

（二）关于事故范围及排除条款。

《送审稿》将特种设备事故范围限定为特种设备目录范围内的特种设备事故，进一步体现了依法依规的工作原则。同时，将导则关于相关事故的部分内容纳入本排除条款，提升了条款的公信力，为基层人员在执法过程中与其他部门交流协作提供依据。另外，将实际特种设备安全监管工作中存在的模糊地带、可能与其他部门存在职责交叉的一些事故情形，如特种设备拆卸过程、厂车“三区”范围外发生的事故等，排除在了规定之外，使得特种设备事故定义及范围更加科学严谨。

（三）关于事故调查的简易程序。

按照旧版《规定》要求，所有特种设备事故均需要联合公安、工会、应急管理等部门开展事故调查。在实际工作中，对于一些无重大社会影响、无人员死亡的特种设备事故，各有关部门无暇抽调人员参与或只能委派下级参与，导致事故调查工作程序不严谨。本次修订对此类事故，由市场监督管理部门独立开展事故调查工作，必要时可委托下级开展，进一步增强了事故调查的可操作性。

（四）关于事故等级发生变化。

在具体事故调查过程中，经常出现事故发生后数日内死伤人数、财产损失发生变化等情形，导致事故等级发生变化，这时是按原事故等级还是变化后的事故等级组织开展事故调查处理，没有明确的规定。《送审稿》明确：自事故发生之日起30日内事故等级发生变化，依照规定应由上级市场监督管理部门组织事故调查的，上级市场监督管理部门可以会同本级有关部门进行事故调查，也可以委托下级市场监督管理部门继续进行事故调查；自事故发生之日起超过30日，事故造成的伤亡人数或者直接经济损失发生变化的，按照原事故等级组织事故调查。

（五）关于法律责任。

《送审稿》补充了事故调查中相关违法违规情形，对谎报瞒报事故、销毁有关证据资料、在事故调查中作伪证及事故发生后逃匿的情形均做出了予以行政处罚的规定，体现了事故调查工作的严肃性，将为事故调查处理工作开展提供法律保障。

以上情况，特此说明。